良好農業規范認證檢查員注冊準則

2010-08-26 16:05:05 點擊：次

編者按

2010年5月1日，中國認證認可協會（CCAA）發布了《良好農業規范認證檢查員注冊準則》，標志著我國正式建立了良好農業規范（簡稱GAP）認證檢查員注冊制度。《良好農業規范認證檢查員注冊準則》形成了一套完善的注冊要求，將注冊專業按照認證范圍分類，保證了與認證實施規則的統一，并細化了對申請人相關專業的要求，為農產品認證有效性提供了有利的人員保障。現將該準則主要內容刊登如下，供讀者參考。

第一章概論

1.1 引言

1.1.1 本準則由中國認證認可協會（CCAA）制定，以建立良好農業規范認證檢查員國家注冊制度，目的是確認認證人員具備相應的個人素質、知識和能力，保證良好農業規范認證工作的質量。

1.1.2 本準則規定了CCAA良好農業規范認證檢查員的注冊要求，以及采用以知識和能力為基礎的評價考核方法。

1.1.3 所有注冊人員和申請人員除符合本準則要求外，還應遵守國家和/或地區的有關法律、法規和規定。

1.2 引用文件

《中華人民共和國認證認可條例》

《認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法》（質檢總局令第61號）

《良好農業規范認證實施規則》（CNCA-N-004:2007）

GB/T 20014 良好農業規范/系列國家標準

1.3 術語與定義

本準則使用下列術語定義，如果本準則中的術語定義與有關標準中的有所不同，應以本準則為準。

1.3.1 良好農業規范認證

認證機構按照良好農業規范國家標準和《良好農業規范認證實施規則》的要求，對良好農業規范產品生產和農產品處理過程進行的系統的、獨立的并形成文件的評價活動。

1.3.2 良好農業規范認證檢查

覆蓋了良好農業規范相關技術規范所有適用的控制點，并按照《良好農業規范認證實施規則》的要求所進行的全部審查過程。

1.3.3 良好農業規范認證檢查員

有能力依據認證基本規則和《良好農業規范認證實施規則》的要求，受認證機構的委派，對申請或者已經獲得良好農業規范認證的農業生產經營者和/或農業生產經營者組織實施檢查的人員。

1.3.4 CCAA注冊擔保人

具有良好的個人聲譽和CCAA 認證人員注冊資格（不含實習注冊資格），了解申請人主要工作經歷、專業狀況和基本個人素質的人員。

1.4 良好農業規范認證檢查員的注冊級別和專業

1.4.1CCAA良好農業規范認證檢查員注冊資格分為檢查員和高級檢查員兩個級別。

檢查員

檢查員級別授予已滿足本準則相應要求，能夠作為檢查組成員對申請或已經獲得良好農業規范認證的農業生產經營者和/或農業生產經營者組織實施檢查或跟蹤檢查的人員。

高級檢查員

高級檢查員級別授予已滿足本準則相應要求，并具有豐富的檢查經驗，能夠帶領檢查組對申請或已經獲得良好農業規范認證的農業生產經營者和/或農業生產經營者組織實施檢查或跟蹤檢查的人員。

1.4.2 CCAA良好農業規范認證檢查員注冊遵循逐級晉升的原則。

1.4.3 良好農業規范認證檢查員按照認證范圍分為三個注冊專業：作物類、畜禽類和水產類。

檢查員聘用機構應按照不同的產品模塊要求，對良好農業規范認證檢查員進行更細化的專業能力評定。如作物類可包括作物、果蔬和茶葉等；畜禽類可包括家禽、生豬和牛羊、奶牛等。

第二章注冊要求

2.1 申請要求

2.1.1 各級別注冊申請人應認真閱讀CCAA良好農業規范認證檢查員注冊準則，了解各項注冊要求。

2.1.2 申請人應提供真實、完整的注冊信息、資料。申請信息、資料應使用中文，如提供其他語言的信息、資料，應附有經聘用申請人的認證機構確認的中文翻譯件。

2.1.3 申請人應使用CCAA統一的注冊申請表格。申請表應填寫完整，由申請人親筆簽字，注冊擔保人、推薦機構負責人簽字并蓋機構公章，附上所有要求的證明資料，與注冊費用一同遞交CCAA。

2.1.4 申請人應簽署聲明，表示其同意遵守CCAA注冊準則的各項要求，特別是行為規范的要求。

2.1.5 申請人提交完整的注冊申請資料和注冊費用后，CCAA方可受理申請，開始評價注冊程序。注冊費用見《認證人員注冊收費規則》（詳見CCAA網站）。

2.1.6 申請人如果對注冊過程或注冊信息發布方式、內容等有特殊要求，應在申請時書面說明。

2.2 檢查員資格經歷要求

2.2.1 教育經歷

2.2.1.1 申請人應具有與認證范圍相關的、國家承認的相關專業大學專科（含）以上學歷。

2.2.1.2 相關專業要求

2.2.1.2.1 作物類：農學、農業生態學、作物學、栽培學、植物保護、昆蟲學、園藝學、植物遺傳育種學、植物營養學、植物病理學、果樹學、蔬菜學、林學、園林學、土壤學、農業技術推廣、種子科學與工程、茶學、茶葉加工、農業資源與環境、植物檢疫、植物生理與生物化學、農產品貯藏加工、糧食加工與貯藏、油脂加工、食品工程等。

2.2.1.2.2 畜禽類：畜牧、獸醫、動物醫學、動物營養、動物科學、飼料學、動物遺傳育種學、草業學、動物繁殖、動物生理與生物化學、畜產品加工與貯藏、食品工程等。

2.2.1.2.3 水產類：水產養殖、水生生物學、海洋漁業科學、漁業綜合技術、海洋生物資源與環境、動物醫學、動物營養、動物科學、飼料學、水產品加工與貯藏、食品工程等。

相關專業名稱如有差異或發生變化，以教育部《普通高等學校本科目錄》及國務院學位委員會、教育部《授予博士、碩士和培養研究生的學科、專業目錄》中的學科、專業為準。

2.2.2 工作經歷

2.2.2.1具有大學本科以上學歷的申請人應具有至少4年的全日制工作經歷；具有大學專科學歷的申請人應具有至少5年的全日制工作經歷。工作經歷應在負有判定責任的技術、專業或管理崗位獲得。

2.2.2.2 滿足CCAA注冊要求的工作經歷應在取得學歷后獲得。

2.2.3 專業工作經歷

2.2.3.1 申請人應具有至少3年與其申請專業類別相關的工作經歷。專業工作經歷可包括與作物、畜禽或水產相關的生產、技術、管理、科研或培訓等工作。

2.2.3.2 同時申請多個專業類別的申請人或擴大專業類別的申請人，除第一專業外，應具有至少2 年與其申請專業類別相關的工作經歷。這種經歷可以與其他專業類別的經歷同時獲得。

2.2.4 培訓經歷

2.2.4.1檢查員申請人應成功地完成CCAA承認的、持續至少40小時的良好農業規范認證檢查員培訓課程。培訓應至少包括通用知識培訓和專門技能培訓。

2.2.4.2 檢查員通用知識培訓的內容至少應覆蓋：

a）《良好農業規范認證實施規則》；b）GB/T19011 標準；c）適用的管理體系標準如：ISO9000、ISO14000 系列；d）檢查技巧；e）報告的編制；f）教學案例研究。

2.2.4.3 專門技能知識培訓

這些部分培訓可以是國家承認的學歷教育的一部分，也可是CCAA 承認的完整的正式培訓課程。

a) HACCP 原理；b）農產品和食品質量安全衛生知識；c）良好農業規范相關的法律、法規、標準等；d）農學相關知識如栽培、土肥、植保等內容（適用于作物類）；e）獸藥基礎、飼養管理、動物防疫和動物福利等內容（適用于畜禽類）；f）水產養殖基礎、防疫和動物福利等內容（適用于水產類）。

2.2.5 檢查經歷

2.2.5.1 檢查員申請人檢查經歷要求

檢查員申請人在取得CCAA筆試合格后，作為檢查組見習成員，完成至少3次相應專業良好農業規范認證檢查經歷。所有檢查經歷應在CCAA有效受理日前3年內獲得，且不包括“不通知檢查”經歷。

2.2.5.2 高級檢查員注冊申請人檢查經歷要求

作為檢查組長領導檢查組完成至少3 次、且不少于15天的良好農業規范認證檢查經歷。當申請人具備CCAA QMS高級審核員注冊資格或CCAA有機產品高級檢查員注冊資格時，良好農業規范認證檢查組長經歷總天數可減為10天。

所有檢查經歷應在CCAA有效受理日前3年內獲得，且不包括“不通知檢查”經歷。

2.2.6 符合要求的檢查經歷

2.2.6.1 所有的檢查應包括從檢查準備到檢查報告的全部檢查過程。

2.2.6.2 一個現場檢查人日應不少于8小時，并且在24小時內不能重復計算人日。

2.2.6.3 現場檢查包括首次和末次會議、現場的產品抽樣/抽查和符合性檢查階段，但不包括策劃、文件審查和準備檢查報告，即使這些工作是在受檢查方所在地進行的。

2.2.7 檢查經歷記錄

用于申請注冊的檢查經歷應填入《CCAA產品認證檢查員檢查經歷記錄表》。

2.3 個人素質和檢查原則要求

2.3.1 各級別檢查員應具備下列個人素質：

a）有道德，即公正、可靠、忠誠、誠實和謹慎；b）思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點；c）善于交往，即靈活地與人交往；d）善于觀察，即主動地認識周圍環境和活動；e）有感知力，即能本能地了解和理解環境；f）適應力強，即容易適應不同情況；g）堅韌不拔，即對實現目的堅持不懈；h）明斷，即根據邏輯推理和分析及時得出結論；i）自立，即在同其他人有效交往中獨立工作并發揮作用；j）健康，即身體健康狀況良好并無傳染性疾病。

2.3.2 各級別檢查員應按照下列原則進行工作：

a) 道德行為：職業的基礎

對檢查而言，誠信、正直、保守秘密和謹慎應是最基本的。

b) 公正表達：真實、準確地報告的義務

檢查發現、檢查結論和檢查報告應真實和準確地反映檢查活動。報告在檢查過程中遇到的重大障礙以及在檢查組和受檢查方之間沒有解決的分歧意見。

c) 職業素養：在檢查中勤奮并具有判斷力

檢查員應珍視他們所執行的任務的重要性以及委托方和其它相關方對自己的信任。具有必要的能力是一個重要的因素。

d) 獨立性：檢查的公正性和檢查結論的客觀性的基礎

檢查員應獨立于受檢查的活動，并且不帶偏見，沒有利益上的沖突。檢查員在檢查過程中應保持客觀的心態，以保證檢查發現和結論僅建立在檢查證據的基礎上。

2.4 知識和技能要求

2.4.1 各級別檢查員應具備的知識和技能：

a）具有相應專業領域的基本理論知識和實踐經驗；b）掌握有關涉及良好農業規范認證的法律法規以及相關規定；c）熟悉良好農業規范相關技術規范、檢驗方法和檢驗標準；d）熟悉相應產品的生產和服務過程；e）熟悉質量管理基本理論和質量保證能力要求，能夠掌握質量控制的關鍵環節；f）掌握檢查的標準、方法，能夠結合組織的特點、按照良好農業規范認證依據的要求對組織的質量保證能力進行檢查。

2.4.2 高級檢查員應具備的技能

a) 對檢查進行總體策劃并在檢查中有效地利用資源；b) 代表檢查組與檢查委托方和受檢查方進行溝通；c) 組織和指導檢查組成員開展檢查工作；d) 領導檢查組得出檢查結論；e) 預防和解決沖突；f）編制和完成檢查報告；g) 主持首次、末次會議。

2.5 注冊人員行為規范要求

所有注冊人員均應遵守CCAA 注冊人員行為規范。

在初次注冊和再注冊時，所有申請人均應簽署聲明，表明其遵守行為規范。

a) 遵紀守法、敬業誠信、客觀公正；b) 努力提高個人的專業能力和聲譽；c) 幫助所管理的人員拓展其專業能力；d) 不承擔本人不能勝任的任務；e) 不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機構隱瞞任何可能影響公正判斷的關系；f) 不討論或透露任何與工作任務相關的信息，除非應法律要求或得到委托方和/或聘用單位的書面授權；g) 不接受受檢查方及其員工或任何利益相關方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應在知情時允許同事接受；h) 不有意傳播可能損害檢查工作或人員注冊過程的信譽的虛假或誤導性信息；i) 不以任何方式損害CCAA及其人員注冊過程的聲譽，與針對違背本準則的行為而進行的調查進行充分的合作；j) 不向受檢查方提供相關咨詢。

2.6 監督與年度確認要求

2.6.1 CCAA采用年度確認的方式，對各級別檢查員持續保持其能力和個人素質以及遵守行為規范的情況進行監督。聘用機構應在CCAA規定的年度確認受理時間（每年的4月和10月）內統一申報本機構聘用人員的相關情況，并提交年度確認匯總表（包括書面和電子文件兩種格式）。

2.6.2 在注冊證書有效期內，各級別檢查員每年應完成下列活動，表明其持續符合準則的相關要求：

至少成功地完成1次良好農業規范認證檢查；

15小時相關專業技能的持續發展培訓；

持續遵守行為規范的要求；

已妥善解決任何針對其檢查表現的投訴；

當CCAA有指定的專業發展活動時，已按要求完成。

2.6.3 各級別檢查員應保留完成年度確認的記錄（如CCAA發布的通知公告），在申請再注冊時作為證明文件提交CCAA。

2.6.4 必要時，CCAA可對各級別檢查員采取專項調查、質詢或要求提供更多證實信息等方式進行更頻繁更深入的監督。

2.7 再注冊要求

2.7.1 各級別檢查員應每3年進行一次再注冊，以確保持續符合本準則相應注冊級別的各項要求。

2.7.2 檢查員再注冊要求

注冊證書到期前3個月內，向CCAA提出再注冊申請；

注冊證書有效期內，完成至少3 次良好農業規范認證檢查；

如存在注冊準則要求變更，應符合變更后的相應要求；

注冊證書有效期內持續遵守行為規范；

已妥善解決任何針對其檢查表現的投訴；

完成歷次的年度確認；

當CCAA有指定的專業發展活動時，已按要求完成。

2.7.3 高級檢查員再注冊要求

注冊證書到期前3個月內，向CCAA提出再注冊申請；

注冊證書有效期內，作為檢查組長完成至少3次良好農業規范認證檢查；

如存在注冊準則要求變更，應符合變更后的相應要求；

注冊證書有效期內持續遵守行為規范；

已妥善解決任何針對其檢查表現的投訴；

完成歷次的年度確認；

當CCAA有指定的專業發展活動時，已按要求完成。

2.8 擴大專業范圍要求

2.8.1 已具備良好農業規范認證檢查員、高級檢查員注冊資格的人員可申請擴大專業范圍注冊。

2.8.2 擴大專業范圍申請人檢查經歷要求

申請人應完成至少3次相應專業良好農業規范認證檢查經歷。

所有檢查經歷應在CCAA有效受理日前2年內獲得，且不包括“不通知檢查”經歷。

2.9 申請資料要求

2.9.1 申請資料由推薦機構集中申報，包括申請表、相關證明文件和注冊費用。

2.9.2 申請資料清單

2.9.2.1 檢查員

a) 注冊申請表（貼一寸證件照片），應經推薦機構蓋章確認；b) 身份證（復印件）；c）學歷證書（復印件）；d) 檢查員培訓合格證書（復印件）；e）CCAA 筆試合格證明；f）專業能力評定表（見3.2.3），應經推薦機構蓋章確認；g）檢查經歷證明(包括檢查計劃、檢查經歷記錄表、檢查經歷匯總表) ；h) 注冊費。

2.9.2.2 高級檢查員

a) 注冊申請表（貼一寸證件照片），應經推薦機構蓋章確認；b) 身份證（復印件）；c) 檢查員注冊資格證明（復印件）；d) 檢查經歷證明(包括檢查計劃、檢查經歷記錄表、檢查經歷匯總表) ；e) CCAA QMS高級審核員注冊證書或CCAA有機產品高級檢查員注冊證書（復印件、適用時）；f)完成年度確認的證明文件，如CCAA通知公告（適用時）；g) 完成CCAA指定專業發展的證明文件（適用時）；h) 注冊費。

2.9.2.3 注冊人員擴大專業范圍

a）注冊申請表（貼一寸證件照片），應經推薦機構蓋章確認；b) 學歷證書（復印件）；c) 有效的注冊資格證明；d）檢查員培訓合格證書（復印件）e) CCAA筆試合格證明；f）專業能力評定表（見3.2.3），應經推薦機構蓋章確認；g) 檢查經歷證明(包括檢查計劃、檢查經歷記錄表、檢查經歷匯總表) ；h) 注冊費。

2.9.2.4 年度確認

a）年度確認匯總表，包括書面和電子文件兩種格式。其中書面文件應經聘用機構蓋章確認；

b）年度確認費。

2.9.2.5 檢查員/高級檢查員再注冊

a）產品檢查員再注冊申請表（貼一寸證件照片），應經推薦機構蓋章確認；b）身份證（復印件）；c）學歷證書（復印件）；d) 前一輪次注冊資格證明（復印件）；e）完成年度確認的證明文件，如CCAA通知公告；f) 檢查經歷證明(包括檢查計劃、檢查經歷記錄表) ；g）完成CCAA指定專業發展的證明文件（適用時）；h）注冊費。

第三章評價過程

3.1 申請受理與資格審查

3.1.1 CCAA注冊管理人員對注冊申請資料進行審查，確認申請人符合2.1和2.2 的要求。

3.1.2 CCAA注冊管理人員應關注申請人對注冊過程是否有特殊需求并作出相應安排。

3.2 知識和技能的考核

3.2.1 筆試考核

檢查員注冊申請人應在注冊申請前3年內通過CCAA組織的筆試，以證實其掌握2.2.5.2和2.2.5.3條款的知識。

3.2.2 檢查技能考核

對申請人檢查技能的考核評定意見由檢查員推薦機構出具，內容應覆蓋2.4.1條款的要求，并填入《良好農業規范認證檢查員專業能力評定表》。

3.2.3 專業能力評定：檢查員推薦機構應填寫《良好農業規范認證檢查員專業能力評定表》，通過對申請人的教育、培訓、工作經歷、專業工作經歷、工作成果或業績、檢查實踐等方面對申請人是否具備相應的專業能力作出推薦意見。

3.3 個人素質的考核

對申請人個人素質的考核將在筆試和檢查現場鑒定過程中結合進行。